黨的二十大報(bào)告指出，必須更好發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的保障作用，在法治軌道上全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家。2023年以來，中鐵十四局城市發(fā)展公司深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大報(bào)告中關(guān)于全面依法治國、推進(jìn)法治中國建設(shè)的會(huì)議精神和習(xí)近平總書記關(guān)于防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的重要論述，從團(tuán)隊(duì)建設(shè)、制度保障、管理體系運(yùn)維等著手，積極構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，著力防范化解各類風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展提供法治保障，推動(dòng)企業(yè)治理體系再提升。

該公司組建了以法律事務(wù)部牽頭，審計(jì)和紀(jì)檢部門組成的企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)，統(tǒng)籌法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理4項(xiàng)職能，深度參與公司重大項(xiàng)目、重要事項(xiàng)的調(diào)查、論證和審核，負(fù)責(zé)對(duì)制度體系的完整性和重要制度的合規(guī)性進(jìn)行審核評(píng)估，協(xié)同配合開展風(fēng)險(xiǎn)研判、預(yù)警提示提醒和提出化解措施意見；在企業(yè)內(nèi)部選拔、培養(yǎng)具備專業(yè)背景和經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任合規(guī)官，建立兩級(jí)合規(guī)官管理層級(jí)體系。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)到基層項(xiàng)目開展合規(guī)培訓(xùn)（郭衛(wèi)玲 攝）

按照“事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)、事中法律控制為主、事后法律補(bǔ)救為輔”的風(fēng)險(xiǎn)控制要求，該公司細(xì)化了法律合規(guī)制度實(shí)施細(xì)則，建立法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與響應(yīng)機(jī)制，確保各流程控制節(jié)點(diǎn)的全面到位，將依法經(jīng)營管理落到實(shí)處。在具體實(shí)施中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)事件做出評(píng)價(jià)，持續(xù)監(jiān)測(cè)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提前做出相應(yīng)警示，提出預(yù)警防控方案和控制措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度及潛在后果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為特別重大、重大、較大、一般、其他五個(gè)等級(jí)。尤其是在企業(yè)制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營等關(guān)鍵重大事項(xiàng)中進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審查和預(yù)警，確定處理程序和化解方式，提出預(yù)警方案和化解措施，將損失控制在最小范圍內(nèi)。同時(shí)對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化過程管控，持續(xù)改進(jìn)提升。

不斷提高業(yè)務(wù)支撐水平和范圍。針對(duì)企業(yè)謀求多元化發(fā)展，積極布局新業(yè)態(tài)的發(fā)展實(shí)際，該公司合規(guī)防控團(tuán)隊(duì)主動(dòng)加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)型業(yè)務(wù)的支撐服務(wù)，提前介入，主動(dòng)配合投資、營銷、商管等部門和基層項(xiàng)目做好全方位法律支撐服務(wù)，重點(diǎn)關(guān)注康養(yǎng)文旅、鄉(xiāng)村振興、城市更新、商業(yè)綜合體運(yùn)營、科技智能化等轉(zhuǎn)型業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，從法律風(fēng)險(xiǎn)防范的角度提出切實(shí)可行的解決方案，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)管理同頻共振。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，該公司自2023年推行實(shí)施企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制以來，共向所屬基層各單位、合作單位、總部相關(guān)業(yè)務(wù)部門出具“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示單”11份，提出風(fēng)控方案和改進(jìn)建議36項(xiàng)，有效防范和化解了企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)。

2023年以來，該公司在構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)作為企業(yè)治理體系再提升的重要內(nèi)容。牢固樹立底線思維、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防范“三道防線”，結(jié)合企業(yè)經(jīng)營管理特點(diǎn)，完善多維度決策支撐機(jī)制，開展合規(guī)審查與考核，聚焦投資、營銷、財(cái)務(wù)、成本等重大風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化監(jiān)測(cè)預(yù)警和排查處置，將合規(guī)要求嵌入崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，不斷提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的整體能力水平，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)法治力量。

【編輯：佳冰】